◤ U & I ◢

以下內容僅針對題庫題目大略作整理 

如果搞不清楚的朋友 可以參考之前的文章<[證照]證券商業務員 考前攻略>

搭配服用 效果更好!

 注意注意 證交法已於108 年 6 月21日修正  

感謝訪客留言告知 

很不放心的讀者 我們這裡走  修正後完整法規: https://law.moj.gov.tw/LawClass/LawAll.aspx?pcode=G0400001

如果只想看異動法條請點  (幸運草就是連結)

還有 時常有人留言問我數字跟文字代表的意思 乾脆就一次在更新版回答

就是關鍵字的意思

另外 常問的 "/" 的意思

我習慣以 "/" 作為區隔符號 就是前後者的意思 亦即 "/"前是前者 "/"後是後者 

另外 到現在還有人問我題庫本要去哪裡買?

我說你啊 是不是太混啦?? 

我記得我的文章有提到證基會就可以買了

法規:(以下皆未依照新法變動 因為我太忙 要是有好心的朋友可以留個言互相幫忙校正一下那就太感謝了 也請附上新聞或法條連結讓我對照~~)

 賠償請求: 2 、 5 年

通知: 

 公開發行公司

 *常會天數-15=臨時會天數

停過:常會前60日/臨時前30日、基準日的前5日

 非公開發行公司

*常會天數*1/2=臨時會天數

10%~15%員工認購/提撥10% 以時價對外公開發行

庫藏股VS員工認購: 5% 3 年    /   10% 2年 特別決議

*私募也3年

董事會決議: 庫藏 2/3   1/2   /私募   1/2   2/3

審計委員會(獨董)不得少於3人   決議:1/2(過半數)

繳納股款與交付股票/公司債->30日

不得具有配偶及親屬關係: 董 不得超過1/2席 /監 1席

發行(募集) 都要經過董事會"特別決議"

董事: 股份有限公司3/公開發行公司 5人   獨董2人  1/3指派

公開發行資本:

 註:e代表"億"

內部人持股轉讓 屬"事前申報" 3日後轉讓 但如果未超過1萬股免申報

事後申報: 5日->公司   公司->15日後向主管機關申報

短線交易(for 內部人):6個月 / 買賣同一人 /

有民事賠償(歸入權 主體:公司) 2年間不行使消滅 

內線交易(for 知悉內部重大消息之人):18小時 /

未公開或公開後10~額度 / 情節重大者 3倍 / 刑罰  3-10年 (很重大)

證券商: 

 註:資本額以"億"為單位 / 營保以"千萬"為單位

 自營商的"自行買賣"金額限制 

交割結算金: 受託買賣 1千5 /

自行買賣 500萬  /

分支機構  300萬-> 一年後 減50萬

證券經營期貨輔助: 以"經紀商"無限 /1家 /

營保 1000萬 /分支 500萬

證券商: 對外負債不得超過自有資產 (1倍)       

交割結算金vs賠償準備金:

交割結算金(先繳才能經營) 受償順序:

1.交易所 -> 2.委託人 -> 3.經紀/自營商 違約時 

賠償準備金:5千萬 / 之後 季終了  15日  交易經手費 20%

融資融券                                                                

FOR 客戶: 不得超過淨值2.5倍

FOR 證券"融資": 10%

FOR 證券"融資融券": 5%

普通股需上市6個月(半年) 才得為融資融券交易

證券金融事業  

資本40億/ 發行商業本票 不得超過淨值6倍 /5%保證金

實務:

看到題目有"申報生效"字眼的 一律選"12個營業日"就對了

開放型基金VS封閉型基金 價格: 前者看"淨值" / 後者"依市場供需"決定

保存期限:通常都選"5年" /集保"15年" /無爭議"1週" /自動化設備"一個月"

外國股票與零股一樣都是採"集合競價"

終止上市VS核准後停賣 費用賠償:前者 按比例退還/後者 不退費

上市VS上櫃 年度限制:前者 3會計年度 / 後者2會計年度

(註:會計年度一年就是一年的意思)

上市上櫃升降單位:前 (口訣) 1515 => 10元以下 1分  分->元 /

後 515(口訣) => 10~50元 5分

上市VS上櫃: 前者 3年  6億 / 後者 2年  5千萬

議借VS鉅額升降百分比: 同 0.01

證券商VS證交所最長停業期間:前 6個月 /後 3個月

以上都大概整理哦 詳細版的還是要靠自己哦

由於是第一次使用表格的功能 所以空格很難拿捏 還請多多包涵

這篇打得很辛苦 偷時間打的 還希望大家可以給點鼓勵或意見 

版主更新108.10.20

咳咳! 你們的修法留言我都有看 但我實在是無從下手 已經忘記當初到底是什麼法了 哈哈哈 

之後要準備考律師 到時候跟證交法熟了 會再火速更新一篇的

在此之前 就請各位看下方好心網友的留言 多多包涵~